滥用客户资金、欺诈交易等!币安和赵长鹏遭美国SEC起诉

2023-06-06 08:46

当地时间周一,全球最大加密货币交易所币安及其CEO赵长鹏被指控违反美国证券业规定。据美国证券交易委员会(SEC)提交的法庭文件,SEC指控币安在交易控制方面误导了投资者,夸大交易量,转移客户资金,甚至将数十亿美元的币安客户资金混入由赵长鹏控制的实体持有的账户中,违反了美国法律。

起诉书中还提到,自成立以来,在创始人赵长鹏的指导和控制下,币安交易所“先是公开地,后来是秘密地”努力吸引美国客户。然后利用他们控制的做市商人为地推高加密资产的价格,从客户身上获利。

对此,币安美国回应称,SEC的指控毫无依据,并打算积极寻求自卫。近两年半以来,币安一直真诚地与SEC进行各种合作,已与SEC展开了广泛的善意讨论,以达成协议并解决SEC的调查。

在媒体曝出相关消息后,赵长鹏在社交媒体上回应称:我们的团队随时准备着,确保我们的系统稳定,包括提款和存款。一旦我们接到投诉我们将会做出回应。但是目前我们还没有收到任何投诉。媒体比我们更早接到相关消息。赵长鹏在这条推特中先写了“4”,这是币安社区中的一个流行说法,敦促用户不要恐惧、和怀疑该平台。

上述消息公布后,比特币短线下挫超1000美元,跌破26000美元关口,跌幅一度扩大至7%以上,截至5日收盘,仍大跌近6%。6月6日开盘,仍下跌2%,暂报25755.99美元;币安币则大跌超7%。

据公开数据显示,包括比特币在内的数字货币24小时爆仓高达4.48亿美元(约合人民币31.78亿元),共有118029人爆仓。

SEC都有哪些指控?

在周一提交给美国联邦法院的一份文件中,SEC指控币安通过经营未注册的交易所、歪曲交易控制和出售未注册的证券等违规行为来藐视投资者保护规则。SEC称,起诉币安的原因之一是其未经登记便发售币安币和稳定币BUSD。

SEC认为,币安秘密操控了币安美国平台的运行,币安曾允许美国客户在其Binance.com网站上进行交易。SEC称,尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售,且币安知道有数万名美国客户,但币安选择不采取行动。SEC的起诉称,币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场公开表演。

SEC称,币安及其CEO将客户资产与该公司自由资产混合,在风险控制问题上误导了其投资者。

SEC认为,赵长鹏和币安试图颠覆“监管机构的控制”,以允许美国高净值投资者和客户继续在币安不受监管的国际交易所进行交易。

SEC的起诉书称,从2018年6月到2021年7月,币安的收入为116亿美元,其中大部分来自交易费。SEC认为,自成立以来,该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下,“起初是公开的,后来是偷偷摸摸的”,以吸引美国客户。

SEC称,赵长鹏下令为高净值客户制定规避监管的计划,使用VPN服务隐藏他们在美国的位置,并提交合规文件以掩盖他们的原籍国。

SEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格并从客户身上获利。据称,Merit Peak和Sigma Chain充当了币安两个平台的“做市商”,这意味着它们始终可以满足客户购买或出售加密资产的订单。但SEC的起诉书中提出了这两家公司角色的多个问题:它们都是赵长鹏实际所有,并收取了“数百亿美元”的客户资金。这些公司还将客户资金与币安的资金混合在一起,情形和去年底加密货币交易所FTX面临的情况类似。

对投资者来说最糟糕的是,他们涉嫌参与“虚假交易”,即与自己进行交易,以此人为地支撑加密资产的价格。

SEC在过去几个月中一直在调查币安是否在2017年该交易所起步时非法出售虚拟货币。这种被称为币安币的代币现在是世界上最大的代币之一。如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金,并打算从中获利,那么这种和虚拟货币相关的交易可能属于SEC的管辖范围。

3月被美国监管机构起诉

据每日经济新闻3月28日消息,美东时间3月27日(周一),美国商品期货交易委员会(下称CFTC)又起诉全球最大加密货币交易所币安(Binance)及其CEO赵长鹏涉嫌违反监管措施。

据悉,CFTC于美东时间3月27日在芝加哥联邦法院提起了上述诉讼。CFTC表示,币安没有在其注册,从而逃避了一系列其应尽的义务。

彭博社报道中称,至少自2021年以来,CFTC一直都在调查币安是否未能阻止美国民众买卖加密货币及其衍生品。根据CFTC的规则,如果某一平台允许美国民众交易某种衍生品,那么就必须在该机构注册。

被美CFTC起诉后,赵长鹏在其个人社交平台发布一字推文:“4”,疑似引用其年初发布的2023专注目标及建议的第四条款作出回应:Ignore FUD,fake news,attacks,etc.,即忽略FUD(惧、惑、疑)消息、假新闻、恶意攻击等。

公开资料显示,币安是一家全球性的加密货币交易所,为超过100种加密货币提供交易平台。2018年4月,币安每秒140万次的交易能力吸引了600万用户,使其成为全球最大的加密货币交易所。

币安英文“Binance”的名字基于单字binary和finance的组合,提供150多种加密货币的交易,包括比特币,以太坊,莱特币以及其BNB代币。

而币安的创始人赵长鹏,也早已成为“币圈”人尽皆知的大人物。赵长鹏出生于江苏连云港,是一名华裔加拿大企业家。2021年年底,在比特币等众多加密货币大涨的背景下,赵长鹏当时曾凭借941亿美元(约合6348亿元人民币)身家荣登华人首富,同时也跻身世界十大富豪,扬名全球。

其实这并不是币安首次遭到美国监管机构的调查——据彭博社,2022年6月,SEC就曾调查币安在2017年的首次代币发行(ICO)是否涉及违反证券法。

另外,这也不是CFTC首次拿加密货币交易所“开刀”——路透社报道中称,去年,CFTC也向全球最大的加密货币衍生品交易所之一BitMEX提起诉讼,要求其停止美国大宗商品衍生品业务。

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来源:每日经济新闻

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