证监会:查处招商证券多名人员违法炒股,1人移送司法

2024-02-09 14:33

股市近期跌跌不休,刚换了主席的证监会今日发布消息,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。 依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

证监会

一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元人民币,对1人作出终身证券市场禁入措施。

二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。

证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。 近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。 2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

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