《星岛》记者 传余、实习记者 黎嘉雯 深圳报道

随着2026年公募基金中报披露收官，机构被监管调查、处罚也成为市场关注的焦点之一。

除常规的警示、整改等常规处罚外，上半年天治基金两起从业人员因廉洁从业违规问题先后被留置、立案查处的案例，给基金从业者敲响了“警钟”。

天治基金披露的天治鑫祥利率债债券型证券投资基金中报显示，2026年2月5日，天治基金一名相关从业人员因廉洁从业问题，依据《中华人民共和国监察法》，被抚松县监察委员会采取留置措施；随后在3月10日，另一名从业人员同样因廉洁从业问题，被吉林省纪委监委驻吉林信托纪检监察组立案调查。

▲来源：天治基金公告

据了解，留置是监察机关对涉嫌职务违法犯罪人员采取的限制人身自由的调查手段。

在以往基金公司的违规案例中，监管处罚多表现为警示函、责令改正、罚款等行政措施，从业人员被监察机关采取强制措施、被纪检部门立案调查的情形极为罕见。这也意味着，廉洁从业已不是行业自律层面的软性倡导，而是国家监察力量直接介入的硬核红线。

《星岛》统计发现，2026年上半年，天治基金公司及员工累计收到5张罚单，除上述违规事件外，2月12日，上海证监局对天治基金采取责令改正的行政监管措施，并暂停新增私募资产管理计划备案6个月。处罚直指公司的投资运作、人员管理及内部控制问题。

此外，5月14日，天治基金一名高管与工作人员分别因‌合规内控及投资运作问题收到‌警示函及监管谈话的行政监管措施。‌‌

▲来源：天治基金公告

据《星岛》不完全统计，今年上半年共有18家基金公司收到监管警示函、责令改正或罚款等监管措施，天治基金是其中同时涉及公司层面、高级管理人员和普通从业人员多重追责的机构，被追责人数之多在行业内较为突出。

罚单频现的同时，天治基金公司治理层面核心高管动荡局面也值得关注。3月4日，天治基金公告，董事长柴晓秀因个人原因于3月3日离任，董事长职务由总经理林洪钧代任。

值得一提的是，柴晓秀于2025年3月27日才正式出任该职，至离任时任职仅约11个月，是天治基金历任董事长中任职时间最短的一位。公开资料显示，柴晓秀出身银行系统，曾任吉林银行首席信贷官等职。

而管理层上任后短期就离职并非孤例。2025年4月，前任总经理许家涵因个人原因离职，任职仅一年零五个月；现任总经理林洪钧2025年5月才加入公司，半年内完成“两级跳”，先后升任副总经理、总经理。

资料显示，林洪钧拥有完整的公募行业历练。他先后在国泰君安证券、华安基金、交银施罗德基金、光大保德信基金、兴业证券资管、财通基金、嘉实基金等机构任职。

自2023年以来，天治基金董事长、总经理、副总经理等核心岗位频繁更迭，有不愿具名的业内人士坦言，管理层的不稳定或许是合规风控多次触及“红线”的影响因素之一。

公开资料显示，天治基金成立于2003年5月，注册资本1.6亿元，注册地上海，是一家成立超过20年的老牌公募。公司第一大股东为吉林省信托有限责任公司，持股比例约61.25%，实际控制人为吉林省金融控股集团，中国吉林森林工业集团有限责任公司持股38.75%。

▲来源：天天基金网

截至2026年二季度末，天治基金净资产规模约81.60亿元，较第一季度的83.94亿元下降2.79%，较2024年中峰值105.10亿元缩水超22%。期末总份额约77.91亿份，股票配置占比上期增加0.09%。公司旗下管理11只基金，仅5位基金经理，单只基金平均规模不足行业平均的1.4%，且自去年三季度以来再无新产品成立。

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