前券商副总裁陈某涛利用职务非法获利,被合计罚没1.35亿元并禁入证券市场8年

发布时间:2025-12-02 10:14

据中国证券监督管理委员会江苏监管局官网消息,江苏证监局11月26日发布〔2025〕23号行政处罚决定书,对陈某涛非法买卖及利用未公开信息交易股票违法行为作出处罚。

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经查明,陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职副总裁,涉案期间系证券从业人员。2020年3月1日至2023年3月12日,其利用职务便利获取32个趋同组合账户交易信息,控制8个证券账户与之发生趋同交易,趋同买入股票585只,趋同买入金额8.59亿元,趋同交易盈利0.19亿元。2011年9月15日至2023年3月12日,陈某涛控制16个证券账户买卖证券,扣除趋同交易部分后,累计交易股票3.34亿股,交易金额45.44亿元,盈利0.26亿元。

听证中,陈某涛提出多项申辩意见,请求从轻或减轻处罚,但江苏证监局经复核认为,其陈述、申辩意见及提交的证据均不成立,不予采纳。

根据相关规定,江苏证监局决定,针对陈某涛利用未公开信息交易行为,责令处理非法持有的股票,没收违法所得1875.04万元,并处以3750.08万元罚款;针对违规买卖证券行为,责令处理非法持有的股票,没收违法所得2640.01万元,并处以5280.02万元罚款。合计没收违法所得4515.05万元,合计处以9030.10万元罚款。

此外,鉴于陈某涛的严重违法行为,江苏证监局决定对其采取8年和5年的证券市场禁入措施。

来源︱瑞财经
编辑︱杨舟