纽约南区法院检察官威廉姆斯（Damian Williams）与国土安全局（HSI）26日共同宣布，对全球加密货币交易所库币（Kucoin）及其2名华裔创始人甘淳（Chun Gan，音译，又名Michael Gan）和唐珂（Ke Tang，音译，又名Eric Tang）正式发起诉讼。二人被指合谋无照经营资金转移业务，并蓄意不维持旨在防止库币被用于洗钱和资助恐怖主义行动的“反洗钱项目”（Anti-Money Laundering，AML），不对客户的身份进行核实，且不对可疑活动进行报告，违反了《银行保密法》。目前二人均尚未归案。

▲案件涉及加密货币交易。

根据诉状，甘淳与唐珂于2017年9月创建了库币，由Flashdot Limited（原名Phoenixfin Limited）、Peken Global Limited以及Phoenixfin Private Limited这3家实体共同以其名义开展业务。

诉状称，库币通过其现货交易平台，以及后来于2019年7月推出的期货交易平台，向美国客户招揽业务。自其成立以来，库币已发展成为全球最大的加密货币交易平台之一，拥有超过3千万客户和价值数十亿美元的加密货币日交易量。诉状指，甘淳与唐珂和二人所创建的库币平台，试图为美国和纽约南区客户提供服务，并在实际上已经提供了服务。

也正是因此，在所有相关时期内，库币都是一家需要在美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）进行注册的汇款企业，且自2019年7月起，成为了一家需要再美国商品期货交易委员会（CFTC）进行注册的期货佣金商。而作为一家汇款企业和期货佣金商，库币必须遵守适用于《银行保密法》条款、要求维持适当的反洗钱计划，包括客户身份验证或一个叫做“了解你的客户”（KYC）的流程，以此确保不会被用于洗钱等非法目的。

诉状称，库币与甘唐二人知道他们在美国的反洗钱业务，但故意选择无视。比如库币没有实施适当的KYC流程，且至少在2023年7月前都没有有要求客户提供任何身份信息，直到被告知将因此被予以联邦刑事调查后，方才对新客户启动了KYC流程，但该流程仍未针对数百万现有客户启动，包括大量美国客户。与此同时也未按要求提交任何可疑活动报告，且未在美国证交会进行注册。

诉状指，库币与甘唐二人试图掩盖美国客户的存在，以使其平台看起来不受美国反洗钱项目和KYC流程约束。儘管该平台收集并追踪了其客户的位置信息，但还是积极阻止其美国客户在开设库币账户时表明自己的身份。该平台被指在2022年至少向一位投资者谎报了其客户所在地，谎称没有美国客户。但在一些社媒帖文中，则“积极向美国客户宣传自己是一家交易所，可以在这裡尽心交易而无需进行KYC流程”。

诉状称，由于库币蓄意不维护所需的反洗钱和KYC流程，已令其被用作清洗大笔犯罪所得的工具，包括来自暗网市场和恶意软件、勒索软件以及欺诈计划所得。自2017年以来，库币已收到超过50亿美元的可疑和犯罪所得，并汇出了逾40亿美元的可疑和犯罪所得。

检方表示，现年34岁的甘淳和39岁的唐珂均为中国公民，因为这一系列案件，二人均被诉以了一项密谋违反《银行保密法》的罪名和一项密谋无证经营资金转移业务的罪名。如若罪成，均将面临最高10年刑期。

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